《洛阳市国资委监管企业合规管理办法》政策解读
一、起草背景及依据
习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远。为不断提升国有企业依法合规经营管理水平，有力保障深化改革、高质量发展，《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出了明确要求，国务院国资委等相关部门陆续发布一系列合规指导文件，“合规”这一概念逐渐不再局限于法律圈层，而是扩展到监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等各个方面，要求企业内部各个层级、各部门的人员在日常活动中保持合规意识、遵守合规管理制度，更要主动参与合规体系制定的过程中去。2018年，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》），随后组织编制一系列重点领域合规指南，并将2022年确定为中央企业“合规管理强化年”。今年10月份，国务院国资委又以国资委令的形式印发《中央企业合规管理办法》（国资委令第42号），通过部门规章对进一步深化合规管理体系建设，并在附则中要求各地方国资委参照《办法》，积极推进所监管企业合规管理工作。
二、主要内容
《办法》共包括总则、组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责、附则等八个部分。
（一）总则。主要包括《办法》出台的目的，适用的范围及应当遵循的原则等。
（二）组织和职责。明确了包括党委会、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会、首席合规官、业务及职能部门、合规管理部门及企业监察、审计、巡视巡察、监督追责等部门职责。
（三）制度建设。明确了企业应建立健全合规管理制度，制定包括企业重点领域及合规风险较高的业务、涉外业务重要领域等方面的具体制度，并根据法律法规、监管政策等变化情况及时进行修订完善。
（四）运行机制。主要包括建立合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险应对机制，设立违规举报平台，完善违规行为追责问责和记录制度，建立健全与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，开展合规管理考核评价。
（五）合规文化。将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化培训机制、加强合规宣传教育，积极培育具有企业特色的合规文化。
（六）信息化建设。加强合规管理信息化建设，将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管控。加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。
（七）监督问责。对监管企业违规行为的责任追究规定。
（八）附则。要求监管企业结合实际制定合规管理实施细则，各县、区国资监管机构可以参照本办法，积极推进所出资企业合规管理工作，并明确了办法开始实施的时间。